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論有價證券詐欺之民事責任研究 : 以我國證券交易法為中心

國立高雄大學法律學系碩士班

論有價證券詐欺之民事責任研究 : 以我國證券交易法為中心

紀錄類型:	書目-語言資料,印刷品 : 單行本
副題名:	以我國證券交易法為中心
作者:	張競文,
其他團體作者:	國立高雄大學
出版地:	[高雄市]
出版者:	撰者;
出版年:	2009[民98]
面頁冊數:	[4], 224面圖 : 30公分;
標題:	公開原則
標題:	disclosure
電子資源:	http://handle.ncl.edu.tw/11296/ndltd/26498209353372199673
附註:	指導教授：姚志明
附註:	參考書目：面220-224
其他題名:	以我國證券交易法為中心
摘要註:	從保護證券市場公正性（integrity）的角度為出發，雖然證券交易法條文中並無針對「證券詐欺」作定義性之規定，但基於保護投資人之立場及維護證券市場之公平，採廣義的解釋，認為行為人用欺詐、虛偽或隱匿重大事實之不法手段，為製造證券市場假象，或者利用該舞弊情形來遂行其操縱市場或內線交易之行為，進而從投資市場中獲取利益，導致使投資者遭受損失。再者，關於我國現行法之規定，可歸類於證券詐欺之範圍包括一般反詐欺條款（證交法第20條第1項）、資訊不實（證交法第20條第2項）、公開說明書不實（證交法第32條），以及操縱市場（證交法第155條）與內線交易（證交法第157條之1）之行為，該相關立法有參酌美國之立法例，因此有必要一併探求其立法規範。舉證責任之歸屬在訴訟上，常是左右訴訟勝敗之關鍵，在證券詐欺訴訟中亦是。針對證券市場的因果關係之證明，若使用傳統上的因果關係理論，對於被告所製作之不實資訊與投資人的投資決定間因果關係之證明，將使投資人原告陷於舉證上之困難，因此，有必要瞭解相關的因果關係理論，藉以瞭解理論依據及適用情形。再者，美國證券詐欺法制之因果關係，可分為交易因果關係及損失因果關係二階論，本文也藉此介紹當中建構該交易因果關係的信賴要件、欺騙市場理論或欺騙製造市場理論，及使被告負擔合理賠償責任的損失因果關係問題。故如何合理分配該舉證責任，將影響投資人能否從訴訟上獲得公平之裁判，尤其我國司法實務上已有相當之判決援引上開之理論，故有必要瞭解及分析我國實務上之運作情形，以期能據以為我國實務之操作標準。關於我國證券詐欺的損害賠償方法，除了內線交易之責任有相關之規定外，其他如一般反詐欺條款、資訊不實、公開說明書不實及市場操縱之責任，均無明文規定，而觀看我國實務之運作情形，亦是汲取美國立法例，因此，有必要探求該立法之規定，並依各證券詐欺之類型，在我國實務上操作之結果，予以分別判斷與歸納。而針對證券詐欺之民事責任賠償，如何確保被害投資人的填補損失及嚇阻行為人的違法行為。將依序分別介紹我國證券詐欺之相關規範，各類型之賠償義務人及賠償請求權人之範圍，以及責任成立之要件。另外，所涉及的會計師法上與公司法上的相關規定，亦一併加以討論。本文從尋求事前的預防機制與事後救濟的加強兩方面著手，前者，所指的事前防制證券詐欺的守門人，為律師及會計師，而後者，重點應在於協助投資人民事上之求償，以團體訴訟方式將能使投資人便於訴訟，藉此因應該證券詐欺所具之特殊性與專業性問題，以期能使民事責任之賠償機制更臻健全。

論有價證券詐欺之民事責任研究 : 以我國證券交易法為中心
張, 競文

論有價證券詐欺之民事責任研究 : 以我國證券交易法為中心 / 張競文撰 - [高雄市] : 撰者, 2009[民98]. - [4], 224面 ; 圖 ; 30公分.
指導教授：姚志明參考書目：面220-224.
公開原則disclosure

論有價證券詐欺之民事責任研究 : 以我國證券交易法為中心
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300 $a 指導教授：姚志明
300 $a 參考書目：面220-224
328 $a 碩士論文--國立高雄大學法律學系法律研究所
330 $a 從保護證券市場公正性（integrity）的角度為出發，雖然證券交易法條文中並無針對「證券詐欺」作定義性之規定，但基於保護投資人之立場及維護證券市場之公平，採廣義的解釋，認為行為人用欺詐、虛偽或隱匿重大事實之不法手段，為製造證券市場假象，或者利用該舞弊情形來遂行其操縱市場或內線交易之行為，進而從投資市場中獲取利益，導致使投資者遭受損失。再者，關於我國現行法之規定，可歸類於證券詐欺之範圍包括一般反詐欺條款（證交法第20條第1項）、資訊不實（證交法第20條第2項）、公開說明書不實（證交法第32條），以及操縱市場（證交法第155條）與內線交易（證交法第157條之1）之行為，該相關立法有參酌美國之立法例，因此有必要一併探求其立法規範。舉證責任之歸屬在訴訟上，常是左右訴訟勝敗之關鍵，在證券詐欺訴訟中亦是。針對證券市場的因果關係之證明，若使用傳統上的因果關係理論，對於被告所製作之不實資訊與投資人的投資決定間因果關係之證明，將使投資人原告陷於舉證上之困難，因此，有必要瞭解相關的因果關係理論，藉以瞭解理論依據及適用情形。再者，美國證券詐欺法制之因果關係，可分為交易因果關係及損失因果關係二階論，本文也藉此介紹當中建構該交易因果關係的信賴要件、欺騙市場理論或欺騙製造市場理論，及使被告負擔合理賠償責任的損失因果關係問題。故如何合理分配該舉證責任，將影響投資人能否從訴訟上獲得公平之裁判，尤其我國司法實務上已有相當之判決援引上開之理論，故有必要瞭解及分析我國實務上之運作情形，以期能據以為我國實務之操作標準。關於我國證券詐欺的損害賠償方法，除了內線交易之責任有相關之規定外，其他如一般反詐欺條款、資訊不實、公開說明書不實及市場操縱之責任，均無明文規定，而觀看我國實務之運作情形，亦是汲取美國立法例，因此，有必要探求該立法之規定，並依各證券詐欺之類型，在我國實務上操作之結果，予以分別判斷與歸納。而針對證券詐欺之民事責任賠償，如何確保被害投資人的填補損失及嚇阻行為人的違法行為。將依序分別介紹我國證券詐欺之相關規範，各類型之賠償義務人及賠償請求權人之範圍，以及責任成立之要件。另外，所涉及的會計師法上與公司法上的相關規定，亦一併加以討論。本文從尋求事前的預防機制與事後救濟的加強兩方面著手，前者，所指的事前防制證券詐欺的守門人，為律師及會計師，而後者，重點應在於協助投資人民事上之求償，以團體訴訟方式將能使投資人便於訴訟，藉此因應該證券詐欺所具之特殊性與專業性問題，以期能使民事責任之賠償機制更臻健全。
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610 0 $a 公開原則 $a 證券詐欺 $a 交易因果關係 $a 損失因果關係 $a 欺騙市場理論 $a 毛損益法 $a 淨損差額法 $a 團體訴訟
610 1 $a disclosure $a securities fraud $a transaction causation $a loss causation $a Fraud-on-the-market Theory $a gross income loss $a out-of-pocket method $a class action
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